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界面新闻记者 | 陈靖
近日,界面新闻从业内独家获悉,西部证券债务融资总部联席细密东说念主周华离任。
就在上月,西部证券债务融资总部原联席细密东说念主、董事总司理滕志远辞任,并已于近日入职安泰信用评级有限株连公司,任业务副总裁。
公开贵府判辨,周华、滕志远均为西部证券投行业务债务融资总部高层,两东说念主领有十余年债券融资职责教唆,是西部证券债券业务主干成员。
4月17日,西部证券公告称,公司董事会近日收到副总司理范江峰的书面下野阐扬。范江峰因职责原因苦求辞去公司副总司理职务,下野后将不再担任公司任何职务。公司董事会对范江峰在职职手艺的不懈费力和紧迫孝顺默示至心感谢。
左证经验,范江峰先后任陕西证券西安长安路贸易部副总司理、营管部副总司理、铜川贸易部总司理,西部证券铜川贸易部总司理、西安莲湖路第二贸易部总司理、西安西五路贸易部总司理、合规科罚部副总司理(主捏部门职责)、合规科罚部总司理、首席风险官兼风险科罚部总司理、首席风险官、工会主席。2022年6月起,担任西部证券党委委员、副总司理,摊派投行业务。
公开贵府判辨,西部证券诞生于2001年,注册地陕西省西安市,注册成本44.7亿元,践诺戒指东说念主为陕西投资集团有限公司。2012年5月3日,公司在深交所上市,是宇宙第19家上市券商。
当作一家老牌券商,近两年西部证券却在合规界限屡吃罚单。
2023年6月25日,西部证券因证券量度阐扬业务内控机制不健全等原因收到陕西监管局发布的警示函,陕西监管局查明西部证券发布证券量度阐扬业务内控机制不健全,个别调研未实践预先审批次第,销售东说念主员参与研报分析师窥探,合规科罚未粉饰内行沟通职业的主要业务法子;研报质控审核把关不严格,部分量度阐扬存在估值预测不对理、论断不审慎的情况。西部证券实时任西部证券首席计谋与东说念主力资源官、东说念主力资源部细密东说念主、量度发展中心细密东说念主的刘庆海、赵聪、穆启国收到警示函。
2023年6月,由西部证券量度员许光泽、雒雅梅、杨敬梅签字制作的联系证券量度阐扬存在量度方法不审慎、部分假定困难合表面证、部分论断依据不充分等问题,陕西证监局决定对三东说念主取舍出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货阛阓诚信档案。
除了量度所业务,西部证券的投行业务也被开了罚单。
昨年9月6日,因存在部分阵势质控、内核见地追踪落实不到位,对投行业务东说念主员窥探体系不对理,里面问责不到位,且部分投行阵势遴聘第三方未严格实践合规审查,证监会决定对西部证券取舍责令改正的行政监督科罚措施。并对高管范江峰、投行华南总部细密东说念主李锋取舍出具警示函的行政监督科罚措施。
1月24日晚间,西部证券发布2023年度事迹预报,经公司初步核算,瞻望完毕归母净利润9.08亿元-11.05亿元,同比增长112.12%-158.23%;完毕扣非净利润8.99亿元-10.96亿元,同比增长116.7%-164.28%。
关于事迹大幅增长的原因,西部证券默示,阐扬期内,公司自营投资业务收益增幅较大,公允价值变动收益扭亏转盈,归母净利润同比大幅上涨。
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